上海海利生物技術(shù)有限公司

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關(guān)于限售股首次公開(kāi)發(fā)行上市流通公告

證券代碼:603718證券簡(jiǎn)稱(chēng):海利生物公告號(hào):2018－036

上海海利生物技術(shù)有限公司

關(guān)于限售股首次公開(kāi)發(fā)行上市流通公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

限售股上市流通339、066、000股

限售股上市流通日期為2018年5月15日(星期二)

一、限售股上市類(lèi)型

2015年5月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于批準(zhǔn)上海海利生物技術(shù)有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會(huì)許可［2015］經(jīng)710號(hào)批準(zhǔn)，上海海利生物技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“海利生物”)首次向公眾公開(kāi)發(fā)行7萬(wàn)，2015年5月15日，000股人民幣普通股(a股)在上海證券交易所上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行前的總股本為2.1萬(wàn)股，首次公開(kāi)發(fā)行后的總股本為2.8萬(wàn)股。

本次上市流通的限售股是公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股，涉及股東:上海豪園科技發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海豪園”)、張海明。該部分股份的鎖定期為自公司上市之日起36個(gè)月，鎖定期即將到期。2018年5月15日(周二)，該部分限售股共339、066、000股。

二、本次限售股形成后公司股本數(shù)量發(fā)生變化

公司首次公開(kāi)發(fā)行a股后，總股本為2.8萬(wàn)股，其中有限銷(xiāo)售條件流通股為2.1萬(wàn)股，無(wú)限銷(xiāo)售條件流通股為7萬(wàn)股。

2016年4月8日，公司召開(kāi)的2015年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2015年度利潤(rùn)分配計(jì)劃和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，以2015年底公司總股本2.8萬(wàn)股為基礎(chǔ)，每10股向全體股東發(fā)放一股紅股(含稅)和1.00元現(xiàn)金紅利(含稅)。萬(wàn)萬(wàn)元；同時(shí)，以公司2015年底總股本2.8萬(wàn)股為基礎(chǔ)，每10股向全體股東轉(zhuǎn)12股，共3.36萬(wàn)股。轉(zhuǎn)換完成后，公司總股本將增加至6.4萬(wàn)股，其中無(wú)限售流通股為1.6萬(wàn)股，有限售流通股為4.83萬(wàn)股。轉(zhuǎn)換完成后，公司總股本將增加至6.4萬(wàn)股，其中無(wú)限銷(xiāo)售條件流通股為1.6萬(wàn)股，有限銷(xiāo)售條件流通股為4.83萬(wàn)股。上述新股于2016年5月6日上市，相關(guān)股東持有的有限銷(xiāo)售條件流通股數(shù)量同比增加。

2016年5月16日，公司股東NavigationFivelimiteded，、百豪投資有限公司、生科智聯(lián)有限公司、上海利苗風(fēng)險(xiǎn)投資中心(有限合伙)、股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)新愿景增長(zhǎng)(天津)、深圳市瑞昌風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司持有的股份鎖定期屆滿(mǎn)，共有143、934、000股限售股上市流通，公司無(wú)限售流通股為304、934、000股，有限售條件流通股為339、066、000股。2016年5月11日詳見(jiàn)《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《上海海利生物技術(shù)有限公司關(guān)于限售股首次公開(kāi)發(fā)行上市流通的公告》(公告號(hào):2016-033)。

2015年利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)換為股本實(shí)施后，未因利潤(rùn)分配和公積金轉(zhuǎn)換而發(fā)生股本變化。申請(qǐng)解除有限銷(xiāo)售條件股份的股東2015年利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)換為股本計(jì)劃前后持有的有限銷(xiāo)售條件股份數(shù)量如下：

三、本限售股上市流通的相關(guān)承諾

根據(jù)公司招股說(shuō)明書(shū)和上市公告，股東申請(qǐng)終止限制股份上市流通的相關(guān)承諾如下：

公司股東上海豪園和張海明先生均承諾：“自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司/本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，發(fā)行人不得回購(gòu)公司/本人直接或間接持有的股份。公司/本人持有的股份在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減少的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格；上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，持有公司股票的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；如有股息分配、股份分配、資本公積增加股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，上述發(fā)行價(jià)格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整?！?/p>

同時(shí)擔(dān)任公司董事的股東張海明承諾：“任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)直接或（或）間接持有的股份總數(shù)的25%；公司股份自上市交易之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離職后半年內(nèi)，不得直接或（或）間接轉(zhuǎn)讓公司股份?！?/p>

公司控股股東上海公園承諾：“公司持有發(fā)行人股份鎖定期屆滿(mǎn)，遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所監(jiān)管規(guī)則，不失去控股股東地位，不違反相關(guān)承諾，將根據(jù)自身資本需求、發(fā)展規(guī)劃或投資安排綜合確定是否減少和減少比例。

公司計(jì)劃減持時(shí)，將提前五個(gè)交易日向發(fā)行人提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持對(duì)發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，發(fā)行人應(yīng)在減持前三個(gè)交易日公布；減持將采用證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。如果發(fā)行人股份在鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持，減持價(jià)格不得低于發(fā)行價(jià)格（如股息分配、股份分配、資本公積轉(zhuǎn)換為股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）?！?/p>

截至本公告發(fā)布之日，上述有限銷(xiāo)售條件的流通股股東已嚴(yán)格履行上述承諾。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金

控股股東及其關(guān)聯(lián)方不占用資金。

五、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

公司最初首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)起人代表是王歡先生和周曉雷先生。后來(lái)，由于王歡先生的個(gè)人原因，公司持續(xù)監(jiān)督的發(fā)起人代表變更為肖杰女士和周曉雷先生。2017年6月10日，該公司在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)表了詳細(xì)信息（www.sse.com.cn）公司指定信息披露報(bào)刊《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》《上海海利生物技術(shù)有限公司關(guān)于變更持續(xù)監(jiān)督發(fā)起人代表的公告》(公告號(hào):2017-053)。

發(fā)起人海通證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”）認(rèn)真核實(shí)了海利生物限售股的上市流通情況。經(jīng)核實(shí)，發(fā)起人海通證券發(fā)表了以下驗(yàn)證意見(jiàn)：

海利生物限售股份的持有人嚴(yán)格履行了其在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票中的承諾和后續(xù)承諾，并正在履行其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中的承諾和后續(xù)承諾。本公司限售股上市流通符合《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)限售股票上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦人對(duì)公司限售股份的上市流通無(wú)異議。

六、限售股上市流通情況

限售股上市流通339、066、000股；

限售股上市流通日期為2018年5月15日；

首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單

七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

八、網(wǎng)上公告附件

《海通證券有限公司關(guān)于上海海利生物技術(shù)有限公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的驗(yàn)證意見(jiàn)》。

特此公告。

上海海利生物技術(shù)有限公司

2018年5月10日

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